中共北京金融控股集团有限公司委员会关于十二届市委第十轮巡视整改进展情况的通报

根据市委部署，2020年8月6日至9月30日，市委第二巡视组对北京金融控股集团有限公司（以下简称金控集团或集团）党委开展了巡视。11月19日，市委第二巡视组向北京金融控股集团有限公司党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

一、坚持政治引领，提高政治站位，坚决扛起整改主体责任

集团党委坚持把学深悟透习近平新时代中国特色社会主义思想贯穿巡视整改全过程，进一步提高政治领悟力、政治判断力、政治执行力。

一是扛起政治责任，加强组织领导。把巡视整改作为推进集团全面从严治党、推动金控事业发展的重要契机和有力抓手。巡视反馈当天立即组织召开党委会，对蔡奇书记在市委书记专题会议上听取巡视情况汇报时的讲话精神和市委巡视组反馈意见进行再传达再学习，成立巡视整改工作领导小组和办公室。党委书记履行第一责任人职责，挂帅重点整改任务，组织召开专题会，与相关人员一对一座谈，深入了解问题情况、剖析问题原因、研究整改举措。党委委员履行“一岗双责”，主动认领责任，牵头分管领域整改工作。对于涉及面较广、整改任务较重的两个综合性问题，成立专项小组统筹推进、系统整改。集中整改期间，共召开党委会43次（其中11次专题研究推进整改任务落实的重要事项）、领导小组会议9次、专项小组会议20余次，全面动员部署、分层次研究调度整改各项工作，推动整改向深处走、往实处落。

二是反思问题根源，定实整改措施。集团党委针对巡视整改问题清单开展专题研究，重点处理好发挥党组织领导作用和建立科学有效现代企业制度的关系，把针对性整改与全面整改相结合、立行立改与系统整改相结合，共制定整改措施190条，包括举一反三措施35项，明确每个问题的整改牵头领导、责任部门、具体责任人和完成时限，按照确认事实、认清问题，深刻反思、认领责任，制定措施、全面整改，科学处置、严格问责，举一反三、注重长效的“五步法”系统推进整改工作。在年度民主生活会和组织生活会上，党委班子及成员、各部门和子公司党支部书记分别就反馈的问题，从思想认识、政治站位、态度能力、规矩意识等方面进行认真反思，开展了严肃的自我批评，进一步统一思想、提高站位。

三是健全工作机制，把控工作节奏。落实“一张清单到底”要求，以整改工作台账贯穿整改全程，巡视整改工作领导小组办公室每周更新台账，确保整改问题件件有着落，事事有回音。巡视整改工作领导小组每半月听取整改任务进展情况汇报，研究整改难点，部署下一步工作重点。建立分管领导预审、领导小组审核、集团党委审定的工作程序，对整改质量和效果进行综合把关。在整改过程中，派驻纪检监察组坚持“同题共答”，从严把关调查结论，合理确定处置标准。

四是统筹重点工作，建立长效机制。紧紧围绕主责主业，统筹抓好巡视整改、申领金控公司牌照、完善公司治理体系和做强做优做大首都金融产业几项重点任务，借势发力，让巡视整改成为推动集团发展新动力。在整改中既注重“当下改”举措，更注重“长久立”机制，着力加强协作配合、提升工作效率、优化办事流程、强化风险管控，统筹制度建设和流程机制构建。巡视以来，集团和各子公司先后研究制定修订《制度管理基本规定》等重要制度100余项，涉及管党治党、企业管理、选人用人等各方面，并同步更新OA协同办公平台相关流程，确保将制度规定内嵌于办事流程，进一步强化用制度管人、按制度办事、靠制度运行的规范化管理体系。

二、坚持对标对表，深入举一反三，全力推动整改任务落实

集团党委按照坚持党的全面领导、坚持标本兼治、坚持统筹推进、坚持在监督下整改的原则深入推进整改落实。巡视反馈意见共涉及8个方面、22个主要问题。截至目前，除个别需要长期推进的具体事例外，其余问题已全部完成整改。

（一）学习理解习近平总书记“两个一以贯之”重要思想、落实中央和市委决策部署方面

第一，深入学习贯彻习近平总书记对国有企业和金融领域的重要讲话和指示精神，加强理论学习针对性，进一步深化交流研讨。

1.严格落实党委理论学习中心组学习计划。一是严格学习计划落地实施，系统梳理2019年、2020年学习计划及其完成情况，开展集中补学，细化月度、季度、半年推进计划，统筹协调好计划学习与临时新增、原原本本学习与开展研讨交流，严格计划调整变动和补学。二是强化学习台账管理，跟进督促“回头看”，逐月、逐季检查学习完成情况，每半年分析总结一次学习情况，每年第四季度要复核学习安排，确保年度计划全兑现。三是提升学习计划质量，紧跟上级最新指示精神，围绕集团主责主业，认真梳理，加强研究，保证每个月有1次集中学习、每季度有1次研讨学习，党委理论学习中心组成员每人每年至少有1次重点发言、每人每年至少撰写1篇理论文章或调研报告或心得体会，实现全覆盖。为建立长效机制，修订了《北京金控集团党委理论学习中心组学习管理办法》，从制度上保障党委理论学习中心组学习计划的规范制定和执行。

2.丰富学习内容。注重加强对学习覆盖面、学习研讨程度、理论文章完成情况等系统梳理，总结经验和不足，充分吸收和借鉴，坚持以学习习近平新时代中国特色社会主义思想为主要内容，既学习马克思主义经典理论，又学习党史党建专题；既跟进学习党中央重要方针、重要会议和重要文件精神，又根据党和国家重大决策部署开展有计划性的学习；既学习政治理论，又学习科学、经济、金融、管理、法治等多方面知识，提升集团领导班子依法治企和现代企业经营管理能力。为建立长效机制，进一步完善学习计划，将集团经营管理实际、推进依法治企等方面的专题学习列入学习计划，形成会前学法、依法治企的学习机制，不断提升领导班子经营管理能力。

3.强化学习研讨。一是在准备上更加充分。提前明确预告研讨主题，强化讨论准备。二是在内容上更加丰富。跟进党中央重要会议、重要文件和领导同志重要讲话的学习，根据集团党的建设和经营发展需要，特别是结合集团初创等特点，学习新业务新知识，提升公司治理能力。三是在组织上更加及时。密切关注世情、国情、市情、行情的变化，及时跟进学习，更新知识和观念；结合国家重大战略部署和行业重大变化，及时开展研讨学习，提升集团领导班子应对外部环境变化的能力。四是在效果上更注重实效。注重学以致用，以用促学，促进与工作实践的结合和互动，转化为集团党的建设和经营管理实际成效。五是做好对下级党组织开展学习的指导，随机开展巡听旁听，确保学习质量。

4.严格落实意识形态责任制。对相关制度进行修订并严格执行，党委履行主体责任，确保意识形态安全。

第二，健全公司法人治理结构、完善制度体系，加快建立现代企业制度。

1.快速推进公司组织架构搭建。以坚持党的领导、加强党的建设为前提，以建立健全产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度为方向，进一步建立健全集团及子公司法人治理结构，统筹推进党组织、董事会及经理层建设。一是修订公司章程，对党组织在企业决策、执行、监督各环节的权责和工作方式进行明确规定。二是加快推进集团党委选举工作，在上级单位的支持下董事会已有3名外部董事，职工董事已完成备案，2名副总经理已经到任。三是子公司实现党组织“应建尽建”，均建立了董事会，经理层进一步健全完善，集团领导一人兼任子公司执行董事的情况已完成整改。四是建立长效机制，明确不同阶段子公司的法人治理要求，在工商注册阶段，如人员暂未完全到位，独资公司可设置执行董事，股权多元化公司应设置董事会，集团党委同步推进子公司领导人员队伍建设，指导督促子公司快速搭建专业经营管理团队，按照“四同步”要求完成党组织设立；子公司设立1年之内，应配齐经理层，建立科学、高效的法人治理结构，设执行董事的子公司应根据经营情况和实际需要研究改设董事会。同时明确，子公司设立时，应同步推进党组织议事规则、总经理办公会议事规则和相关制度体系建设。

2.加强顶层设计，补足制度体系建设短板。集团党委按照“打牢基础、抓好重点、关注特点”的思路，统筹推进制度建设工作。一是构建制度顶层设计和跟踪推进的长效机制，制定《北京金控集团制度建设工作方案》，按照制度体系顶层设计、急用先行的原则，形成集团已印发制度和制度制定计划清单、子公司制度清单。建立制度体系建设持续跟进机制，及时督促提示，定期调研制度执行情况，摸排制度执行中存在的问题，统一研判后提出解决方案，推动完善制度体系建设，健全内控机制。二是全面梳理基本制度，进一步加强集团内控制度建设，制定印发《全面预算管理办法（试行）》《总部预算管理实施细则》《会计制度（试行）》《北京金控集团党委企业领导人员管理办法》《北京金控集团企业领导人员选拔任用工作流程》《北京金控集团党委关于组织人事部门对领导人员进行提醒、函询和诫勉的实施办法》《北京金控集团党委关于领导干部离京外出请假报备的规定》《内部审计质量控制及评估管理办法（试行）》《审计整改管理办法（试行）》和《内部审计档案管理办法（试行）》，修订《内部审计管理办法（试行）》和《经济责任审计管理办法（试行）》等多部规章。三是统筹修订制度，对党委会议事规则、董事会议事规则、总经理办公会议事规则和“三重一大”决策制度等重要制度进行逐条梳理，认真核对各制度条目间的勾稽关系、同步修订完善，制定配套细化清单，形成较为完整的决策体系，提高制度的可行性和操作性。四是子公司制度建设取得重要进展。由集团党委统一部署，相关职能部门一对一督促指导子公司制定决策类重要制度。

第三，加强统筹协调力度，以成功申领金控公司牌照为目标，全力推进各项工作。

1.强化统筹谋划、系统推动。一是围绕中心，深入学习党的十九大和十九届历次全会精神以及北京市委决策部署，认真研究“十四五”时期国家、北京市发展规划及金融业发展趋势，以服务北京“四个中心”和“两区”建设为出发点，将金控集团发展自觉融入首都发展大局。二是成立牌照申设工作领导小组，集团董事长任组长，一方面以建设普惠金融、科创金融为重点，统筹谋划集团牌照布局，有序推动牌照申设和并购；另一方面对表金融控股公司监管办法相关要求，对标优秀同业先进做法，全力推进金控公司牌照申请工作。三是建立和完善集团业务生态协同工作组织架构，成立集团协同工作领导小组，统筹领导和推进集团业务协同，建立业务协同工作台账，实施常态督促和限期督办，协同情况融入部门及子公司、全员的绩效考评体系和多层绩效激励。目前，金控牌照申领取得重大进展，集团已成为地方金控公司和金控模拟监管试点企业中唯一被央行首批正式受理金控公司行政许可申请的机构。集团的业务协同也取得了较好成效，在“服务百姓生活、服务首都发展、服务国家战略”的金融价值观引领下，明确了以“打造国内领先、国际一流的金融投资控股平台”为基本要求，以“打造科技驱动、面向未来的智慧金融服务体系”为创新方向，以“持牌金融机构为‘骨架’、投融资业务为‘肌肉’、金融科技板块为‘大脑’”的战略布局，子公司业务与集团战略的整体性、协同性得到较好统筹。

2.进一步优化金融资源布局、打造全牌照金融投资平台。一是结合集团“十四五”战略规划，认真编制“十四五”时期金融牌照投资规划，结合金控公司牌照申领工作，进一步明确集团金融牌照投资布局的中长期战略和目标，谋划十四五时期战略布局以及未来三年和五年的战略举措，明确金融牌照投资方向和实施路径。二是及时完成期货公司收购并实现实际控制。三是通过市场化并购、参与风险处置、新设子公司等多种渠道推进牌照获取工作。积极推动公募基金，把握日常市场信息动态，进一步完善金融牌照项目库，加强项目储备。

（二）在落实全面从严治党主体责任、加强项目管理方面

第一，严格执行‘三重一大’决策制度，进一步规范项目管理，认真履行主体责任。

1.严格落实集体决策制度。一是加强“三重一大”决策制度学习，进一步深化对制度的理解，结合集团实际认真研究党委会、董事会、经理层和职工（代表）大会对“三重一大”事项的决策权限，强化重大事项必须集体决策的制度意识。二是修订完善决策制度体系，在集团系统范围内，推进公司章程修订，同步统筹制定修订党委会议事规则、董事会议事规则、总经理办公会议事规则和“三重一大”决策制度等重要制度，制定配套的决策事项清单，便于制度落实。三是加快推进子公司法人治理结构完善，为集体决策制度的落实奠定组织基础。四是建立长效机制，加大制度宣传培训力度和对制度执行情况的监督检查，做到有制度可依、有制度必依，促进规范决策、规范管理、规范运行。严格制度程序、防范问题再次发生，针对“三重一大”决策事项，从事前提示、事中纠错和事后检查全方位制定防范措施，共同保障制度程序得到有效落实。

2.扎实推进项目整改。一是成立专项小组，由党委副书记牵头，相关项目分管领导和职能部门负责人作为成员，按照各单位自查、职能部门复核的方式，对每个项目开展针对性核查，统筹问题整改。专项小组召开3次会议，认真研究每个项目核查情况，逐一制定整改措施。二是建立严格的把关机制。一方面，在专项小组核查的基础上，参考外部咨询、全过程工程管理等第三方机构意见，了解招标、装修等专业性较强工作的行业参考标准。另一方面，由集团审计部对重点项目重新进行逐一审核，最终由集团党委综合相关情况，认真进行研判把关。三是补齐程序短板，对于出现程序瑕疵的项目，及时开展风险核查与评估，并全部完成审批决策程序的补充完善。

3.开展问责警示。一是合理确定处置标准。在集团党委委员已经在民主生活会上作自我批评、各整改项目负责人已经在组织生活会上作自我批评的基础上，进一步根据核查情况区分不同责任，严肃精准问责，对整改项目负责人开展提醒谈话。二是开展警示教育。集团党委召开专题警示教育大会，对相关项目情况进行通报。三是加强日常监督检查。针对装修、大额采购等风险较高的工作，严把“立项关”“决策关”“监督关”。在审计、巡察、全面从严治党年中监督检查和年底检查考核中，将“三重一大”决策制度的落实情况、规范情况和项目管理情况作为重点检查内容，及时发现问题、及时推进整改。

第二，支持纪检监察工作，推动监督责任更好落实。

1.进一步推动纪检监察体制改革任务落实落地。一是加强对纪检监察体制改革相关文件和会议精神的学习，认真贯彻落实市管金融企业派驻纪检监察体制改革各项要求，统一思想，达成共识。二是成立机关党委和机关纪委。机关纪委单独设置，便于履行纪律检查职责，负责集团总部的党风廉政建设和反腐败工作。三是严格按照《关于市纪委市监委向市管金融企业派驻纪检监察组的实施办法》，落实市管金融企业派驻改革相关工作。

2.高度重视派驻纪检监察组下发的建议。一是认真核查《建议》中涉及的项目情况，并对《建议》提出后开展的其他项目进行自查，对其中涉及的决策程序不完备问题立即整改。二是加强与派驻纪检监察组的沟通，跟进抓好《建议》的监督执行，将落实情况及时向派驻纪检监察组汇报。三是按照派驻纪检监察组建议要求，修订了采购管理办法。四是集团党委认真履行全面从严治党主体责任，党委书记认真履行第一责任人职责，把严的主基调贯穿到每项工作中。五是将派驻纪检监察组下发建议的执行情况纳入巡察和审计内容，形成监督促进合力。

（三）贯彻落实新时代党的组织路线、严把选人用人关方面

第一，加快经营层和重要岗位人员的配备。

1.高标准推进经营层选配。通过职业经理人选聘、同时配合市国资委相关工作，集团共录用首席投资官、首席合规官和首席信息官共3人。2021年2月，市委任命的两位副总经理到集团入职。目前，集团经理层初步建立。

2.配强公司内设部门和子公司负责人。一方面制定印发《北京金控集团党委企业领导人员管理办法》《北京金控集团企业领导人员选拔任用工作流程》，启动集团总部部门正职岗位市场化选聘和内部选拔任用工作。另一方面积极推动子公司建立健全科学高效的法人治理结构。截至目前，巡视反馈涉及的子公司总经理均已完成配备，集团总部内设部门的负责人已基本配齐。为形成长效机制，集团党委深入贯彻落实新时代党的建设总要求和新时代党的组织路线，以“对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉洁”为标准，制定《北京金控集团党委加强系统领导班子和领导人员队伍建设行动计划（2021-2023年）》，创新人才发展体制机制，全力打造高素质专业化领导人员队伍，逐步形成总量平稳、结构合理、储备充足、上下贯通、前后接续、良性循环的人才培养使用体系。

第二，进一步强化政治把关，规范选人用人程序。

1.严把选人用人政治关口。深入学习领会习近平总书记选人用人重要思想，坚持贯彻新时代党的组织路线，坚持新时期好干部标准，评价和选任干部坚持把政治标准摆在首位。对反馈的重点问题，立行立改，已免去相关当事人职务、取消职级待遇、解除劳动合同，从根本上改正，消除影响。为严肃工作纪律，对相关负责同志进行严肃批评，并在集团警示教育大会上作为典型案例进行通报。集团党委和领导班子成员主动认领责任，在民主生活会上开展严肃深刻的自我批评。为形成长效机制，集团党委举一反三、加强学习。在集团党委理论学习中心组以及党支部书记和党务人员培训中，组织专题学习《党政领导干部选拔任用工作条例》《加强领导干部政治素质考察的办法(试行)》，进一步强化干部选拔任用的政治标准和政治要求。进一步明确和规范分析研判和动议、民主推荐、考察、讨论决定和任职等选拔任用各环节的工作程序。强化任前把关，严格审核措施，做到“凡提四必”，动议即审，该核早核。

2.严核选人用人规范程序。对集团成立以来已录用人员情况进行全面梳理，一是针对2019年已录用领导干部完善考察程序。二是针对2019年录用的全部人员逐人开展了档案审核，对个别档案存在的材料记载不规范或缺失等情况，及时下发《关于补充人事档案材料通知书》，并对提交的补充材料和证明材料进行严格审核和认定。三是举一反三，严格规范招聘工作，制定《招聘工作手册》，将干部选任和员工录用工作规范细化要求分解于全流程各环节，确保选人用人工作合规开展，凡发现档案材料或者信息存疑的，立即查核，未核准前，一律暂缓考察或者暂停任职、录用、聘用、调动等程序，发现存在造假的，立即取消相关资格。同时将《招聘工作手册》下发各子公司，全面规范集团选人用人工作。

3.严格落实回避制度。一是集团党委和组织人事部门专题学习回避制度规定，强化制度意识、规矩意识。二是举一反三，对涉及选人用人议题进行自查，未发现其他违反回避制度情况。三是对未严格落实回避制度的选人用人结果进行复核，未发现需要调整情况。四是集团党委进一步规范干部选任工作制度和程序，将严格落实党政领导干部选拔任用工作回避制度。

第三，抓好基层党建工作，夯实组织工作基础。

1.加强对基层党支部工作情况的调查研究。一是集团党委健全制度，定期召开党委会，专题研究基层党组织建设情况，分析矛盾问题，研究加强基层组织建设的思路举措。二是根据基层党组织建设情况和集团领导分工调整情况，及时调整了党委班子成员联系点，党委班子成员深入联系点调研，以普通党员身份参加所联系党支部党日活动，参加所在支部的组织生活会，为全体党员讲党课，持续加强对基层党支部工作的指导。三是贯彻落实党的群众路线指导思想，设立“党委书记谈心日”，畅通民意渠道，广泛听取意见建议，切实解决干部职工关心的难点热点问题，不断改进集团工作。四是深入开展调研，听取党员、群众对加强和改进基层党建工作的意见建议，切实形成党的一切工作到支部的鲜明导向。五是依托党史学习教育、民主生活会、支部换届选举等重要时机，集团成立指导组，对基层党组织开展党史学习教育情况进行专项检查指导。六是结合全面从严治党（党建）检查考核、党组织书记抓基层党建工作述职评议考核等工作，对基层党组织落实集团党委各项部署情况进行检查考评。

2.做好支部换届工作。一是指导相关子公司按照相关规定完成选举工作。二是为集团党委领导和每个支部配发《党组织选举工作手册》《新时代北京国有企业党建工作指南》，加强对基层党建工作要求的学习，坚决防止出现问题。三是积极开展党支部书记和党务人员培训，将《中国共产党组织工作条例》纳入到党委理论学习中心组学习范围，不断增强理论水平。四是用好基层党组织换届全程纪实系统，完善换届选举工作台账，及时开展督促提醒，确保基层党支部换届工作按期完成。五是结合全面从严治党中期督查、年终检查和督查基层、调研等时机，开展监督检查，及时发现问题并进行规范。

3.加强对支部学习的指导督促。一是立行立改，立即发放通知，组织各党支部对相关内容进行补学，党委组织部对学习情况进行指导和检查。二是加强对学习的计划管理。要求各支部年初将年度学习计划报集团党委组织部备案，党委组织部发挥好把关指导作用，并定期对基层党支部落实党员培训和集体学习情况进行检查督导。三是建立跟进学习机制，对习近平总书记最新重要讲话精神和党中央重要会议精神，及时下发通知，指导基层党支部开展学习。四是党委班子成员利用调研时机，深入一线，带头解读党的理论和政策方针，帮助支部更好的消化理解。五是引导党员充分利用“学习强国”等平台开展自主学习，在OA协同办公平台开设学习园地，及时更新发布习近平总书记重要讲话精神，鼓励支部学习交流。六是将支部学习情况作为党支部书记述职评议考核的重要内容，抓好指导督促。

三、坚持一抓到底，筑牢发展根基，持续巩固整改工作成果

集团巡视整改落实工作取得阶段性成效。下一步，集团党委将继续以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，把抓好巡视整改作为增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”的具体行动和深入推进全面从严治党的重要举措，切实强化政治担当，坚持目标不变、尺度不松，坚持问题导向、标本兼治，坚持上下联动、长抓不懈，以钉钉子精神狠抓落实，久久为功，确保问题清零见底，为助力集团高质量发展提供坚强政治保障。

(一)突出全面整改，持续强化政治担当。坚持强化主体责任，咬住问题不放松，不达目标不罢休，做到全面改、深入改，确保改到位、改彻底，全力做好巡视“后半篇文章”。对已完成的整改任务要持续坚持，并且根据集团发展需要不断巩固、提升；对需要逐步解决、长期坚持的，要按照既定方案和整改措施，加强督查评估和跟踪问效，确保整改任务全面完成。

(二)突出举一反三，持续完善长效机制。坚持举一反三、以小见大，从个别问题中发现共性问题，进一步补齐制度缺失，堵塞制度漏洞，扎紧制度笼子，努力形成管根本、管长远的制度体系。始终坚持全面从严治党，针对问题易发多发的重点领域和关键环节，建立管思想、管工作、管作风、管纪律的管理体系，落实严管厚爱结合、激励约束并重的监管措施，用严明的制度、严格的执行、严密的监督，坚决防止同类问题再次发生、反弹回潮，营造干事创业良好环境。

(三)突出成果转化，持续推动建设发展。以落实巡视整改为契机，努力做好结合文章，把巡视整改成果转化为干事创业的强大动力，转化为金控事业发展的实际成效。坚持和加强党的领导，大力抓好党的建设，始终保持反腐败高压态势，营造风清气正的政治生态。围绕高质量发展，坚决贯彻落实市委决策部署，牢记蔡奇书记“北京金控要在金融业发展中发挥应有作用”批示精神，抓好“十四五”战略规划编制和推进，全力推动金控事业跨越发展。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：010-85651840；通信地址：北京市东城区东总布胡同58号天润财富中心A座13层北京金控集团党委办公室（党委巡察办）；邮编100005；电子邮箱：dwxcb@bfhg.com.cn。

中共北京金融控股集团有限公司委员会

2022年2月25日